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Directiva Mercados Em Instrumentos Financeiros - MiFID O que é a Directiva Mercados em Instrumentos Financeiros - MiFID A directiva relativa aos mercados de instrumentos financeiros (DMIF) é um regulamento que aumenta a transparência em todos os mercados financeiros das Uniões Européias e padroniza as divulgações regulamentares necessárias para mercados específicos. A MiFID implementou novas medidas, como requisitos de transparência pré e pós-negociação, e estabeleceu os padrões de conduta para as empresas financeiras. A directiva está em vigor em toda a União Europeia (UE) desde 2008. A MiFID tem um alcance definido que se concentra principalmente em transações de balcão (OTC). BREAKING DOWN Directiva de Mercados em Instrumentos Financeiros - MiFID O objetivo declarado da MiFID é que todos os membros da UE compartilhem um quadro regulamentar comum e robusto que proteja os investidores. A MiFID entrou em vigor antes da crise financeira de 2008. Mas as mudanças foram feitas à luz da crise. Uma das questões dos rascunhos originais é que a abordagem regulatória para as empresas de países terceiros foi deixada para cada estado membro e isso levou a algumas empresas fora da UE a ter uma vantagem competitiva na medida em que fosse mais fácil a supervisão regulamentar em comparação com as empresas dentro da UE . Esta questão está a ser abordada através da MiFID 2, que harmonizará as regras para todas as empresas com clientes da UE. O Regulamento de Mercados em Instrumentos Financeiros (MiFIR) trabalha em conjunto com a MiFID e a MiFID 2 para ampliar os códigos de conduta além das ações para outros tipos de ativos, incluindo ativos baseados em contratos e produtos de financiamento estruturado. Harmonização Reguladora da UE A MiFID é apenas uma parte das mudanças regulatórias que varrem a UE e afeta os departamentos de conformidade de todas as empresas financeiras - seguradoras, provedores de fundos mútuos, bancos, etc. - operando aí. Em conjunto com outras iniciativas regulatórias, como o Regulamento geral de proteção de dados (GDPR) e Mercados no Regulamento de Instrumentos Financeiros (MiFIR), a UE está seguindo sua visão de um mercado transparente com direitos e proteções claros para os cidadãos da UE. Tal como acontece com qualquer quadro regulamentar, muitas das regras são ajustes em relação aos regulamentos existentes, como os requisitos de divulgação em que existe um conflito de interesses. No entanto, várias das melhores práticas, como a nomeação de um único oficial responsável pela proteção dos interesses dos clientes dentro da empresa, são agora requisitos explícitos para as empresas que desejam acessar o mercado da UE. Derivados são veículos de investimento cujo preço depende de um ativo subjacente. A forma mais comum de derivados inclui opções de estoque. Futures amp swaps. As opções são contratos que dão ao titular o direito, mas não a obrigação de comprar ou vender um título específico a um preço pré-determinado em uma data pré-determinada. Os dois tipos de opções são opções de chamada e colocação. Um titular de chamada tem o direito, mas não a obrigação de retirar o estoque do gravador de chamadas. Assim, como o preço do título subjacente, neste caso, um estoque se move para cima (ou para baixo), a opção de compra vale mais (ou menos). Uma vez que os derivados são essencialmente um contrato com um valor associado, existem muitas formas de derivativos. Algumas empresas utilizam derivativos para proteger contra os estoques de preços dos recursos naturais ou flutuações no clima que podem afetar os rendimentos. Os derivativos são usados ​​pelos investidores para: Fornecer alavancagem (ou engrenagem), de modo que um pequeno movimento no valor subjacente possa causar uma grande diferença no valor da derivada. Especular e obter lucro se o valor do subjacente se mover da maneira que eles Espera (por exemplo, movimentos em uma determinada direção, permanece dentro ou fora de um intervalo especificado, atinge um determinado nível) Hedge ou mitigue o risco no subjacente, entrando em um contrato derivado cujo valor se move na direção oposta à sua posição subjacente e cancela Parte ou tudo fora Obter exposição ao subjacente onde não é possível trocar no subjacente (por exemplo, derivadas meteorológicas) criar capacidade de opção onde o valor da derivada está vinculado a uma condição ou evento específico (por exemplo, o subjacente atingindo um específico Nível de preço) Exemplo: uma opção de arrendamento para comprar uma casa. O contrato de arrendamento tem termos que lhe dão o direito de comprar a casa a um preço específico sempre que desejar (até o contrato de arrendamento caducar). Suponha que os termos declararam que você poderia comprar a casa a qualquer momento no primeiro ano de leasing do proprietário por 100.000. Se o preço da casa (boom do setor imobiliário local) aumentasse para 150.000, você poderia comprar a casa por 100.000 e, em seguida, vendê-lo por 150.000 para um lucro de 50.000. Se o preço do preço da casa caiu (talvez o aumento do crime), você não teria nenhum incentivo para exercer a sua opção de compra, então você deixa esse contrato caducar (sem valor) e você não compra a casa. Conforme ilustrado aqui, o contrato deriva do valor NÃO do documento em que está escrito, mas do preço de mercado real de outro objeto (a casa neste caso). Esta é a premissa básica para instrumentos de especualação conhecidos como derivativos. Ignore a planilha. Acompanhe seus investimentos automaticamente. Wikinvest copy 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011. O uso deste site está sujeito aos Termos de Serviço expressos. Política de Privacidade. E isenção de responsabilidade. Ao continuar após esta página, você concorda em respeitar esses termos. Qualquer informação fornecida pela Wikinvest, incluindo, mas não limitado a dados da empresa, concorrentes, análise de negócios, participação de mercado, receitas de vendas e outras métricas operacionais, análise de chamadas de lucros, transcrições de teleconferência, informações da indústria ou metas de preços não devem ser interpretadas como pesquisa, Dicas comerciais ou recomendações, ou conselhos de investimento e não é fornecido nenhum mandado quanto à sua precisão. Os dados do mercado de ações, incluindo os símbolos de patrimônio americano e internacional, as cotações de ações, os preços das ações, os índices de ganhos e outros dados fundamentais são fornecidos pelos parceiros de dados. As cotações do mercado de ações atrasaram pelo menos 15 minutos para o NASDAQ, 20 minutos para NYSE e AMEX. Dados de mercado da Xignite. Consulte os provedores de dados para obter mais detalhes. Nomes de empresas, produtos, serviços e branding citados neste documento podem ser marcas comerciais ou marcas registradas de seus respectivos proprietários. O uso de marcas comerciais ou marcas de serviço de outra não é uma representação de que o outro está afiliado, patrocinadores, é patrocinado, endossado ou aprovado pela Wikinvest. Dívidas O objetivo da Lei de Proteção ao Consumidor da Dodd-Frank Wall Street e do Consumidor é Para promover a estabilidade financeira dos Estados Unidos, melhorando a prestação de contas e a transparência no sistema financeiro. A lei abrange uma ampla gama de reformas financeiras, mas alguns dos títulos se concentram na reforma de derivativos, incluindo especificamente o Título IV, Regulamento de Conselheiros para Fundos de Hedge e Outras Instituições, Título VI, Melhorias à Regulação de Empresas e Empresas de depósito da Associação de Banco e Poupança e Instituições de Depósito e Título VII Wall Street Transparência e Responsabilidade A Legislação sobre Derivados. O EMIR (European Market Infrastructure Regulation) foi orientado para aumentar a transparência e reduzir os riscos de crédito que surgiram durante a crise financeira em 2008. A EMIR apresenta uma obrigação de relatório para os derivados OTC uma obrigação de compensação para medidas derivadas de OTC elegíveis para reduzir o risco de crédito da contraparte e Risco operacional para derivadas bilaterais de derivados OTC regras comuns para contrapartes centrais (CCPs) e para repositórios de comércio e regras sobre o estabelecimento de interoperabilidade entre CCPs. Como a FINCAD pode ajudar as soluções da FINCAD a fornecer aos profissionais financeiros a capacidade de realizar a avaliação de derivativos e informações de medição de risco (risco de mercado e de crédito) no nível de comércio ou carteira individual. Além disso, todas as soluções FINCAD estão totalmente documentadas mostrando as matemáticas e as fórmulas usadas no cálculo. Soluções FINCAD aplicáveis: solicite uma demo gratuita de uma das soluções acima. Esperamos que esta informação o ajude, mas não deve ser usado ou confiado como um substituto para sua própria pesquisa independente. 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